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  12月6日,香港证监会发布公告,因索罗斯基金管理(香港)有限公司(简称SFM)在2015年代其管理的某只基金卖空长城汽车股份有限公司(长城)股份的缺失,对其作出训斥及罚款150万元。

  香港证监会外示,长城在2015年8月28日公布其发走红股的提出,数目十分于其那时已发走股份的200%,而相关红股发走须待某些条件达成后方可作实。相关红股的交收日期展望为2015年10月13日。

  责编:张瑜

  该基金的其中别名投资组相符经理基于该体系所表现的舛讹原料,在2015年年10月2日发出一项销售2424000股长城股份的指令,导致该基金卖空了1616000股长城股份。

义务编辑:李园

  香港证监会认为,SFM不光在营业红股时异国以正当的技能,细心郑重和辛勤尽责的态度走事,而且异国辛勤尽责地监督其职员,及异国实走优裕和有效的体系及监控措施,以确保其听命相关卖空的规定。

  因无抵押卖空,索罗斯公司遭香港证监会罚款150万元

  香港证监会调查发现,该基金的保管人在2015年9月30日告诉SFM的营业支援部,SFM因该基金先前持有的808,000股长城股份而有权获配发1,616,000股红股。SFM的营业支援组在2015年9月30日于SFM的营业体系内将该1616000股红股入帐,但异国听命SFM的内部政策将相关红股分隔至一个受节制帐户内。终局,该体系表现有2,424,000股长城股份可供营业,而原形上那时只有808000股股份可供营业。

  (本文来自于第一财经)

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